Senior KYC Advisor (m/w/d)
ODDO BHF SE • Frankfurt am Main, DE
Aufgaben
- Schnittstelle zwischen den Bereichen International Banking und Compliance für prozessuale und strategische Themen
- Erste Anlaufstelle für geschäftsspezifische Compliance-Fragen aus dem Bereich International Banking für die Geschäftseinheiten, Vertriebsmitarbeiter und Kunden
- Beratung für die Geschäftseinheit, die Vertriebsmitarbeiter und die Kunden von International Banking mit dem Schwerpunkt auf Onboarding und Transaktionen
- Mitarbeit bei geschäftsbereichsinternen Compliance-bezogenen Projekten, Prozessen und risikomindernden Maßnahmen
- Pflege und Weiterentwicklung des „Customer Lifecycles“ und aller damit verbundenen Prozessen und risikomindernden Maßnahmen (u.a. Pre-Onboarding und Client Review Prozess, KYP und Top20-Reportings, High Risk Country Forms etc.)
- Weiterentwicklung des bestehenden Kontrollrahmens und Durchführung von Analysen und Stichproben
- Identifikation und Umsetzung von neuen regulatorischen Anforderungen in engem Austausch mit Compliance und Erstellung von Richtlinie und internen Anweisungen
- Aufbau umfassendes Länder Know-hows für die Zielmärkte von International Banking
- Reisetätigkeit - Kundenbesuche zur Prüfung der Compliance Prozesse sowie Beratung